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人事風波金管會要摩根交報告

工商時報【彭禎伶、孫彬訓╱台北報導】

摩根投信董事長石恬華無預警去職,金管會表示已要求摩根提供相關內部調查報告,以了解是否有牴觸金管會法令或損及外部投資人權益事宜。

金管會昨天表示,先前摩根已先口頭報告,主要是通路部門主管違反內規,對通路培訓的時數不符摩根的規定,因此要對這些主管終止約聘契約,人數並未達10人,而石恬華並不是違反內規的名單,只是對總公司懲處不同意,因此一併離職。

摩根大通發言體系昨天正式回應本報,表示基於公司的一貫原則,對於和監管機構的溝通事宜均不作評論。摩根強調,其一貫全力與監管機構合作,以確保其各項業務均遵守全球及本地法律及法規的範圍內運作。

摩根投信在28日宣布,由摩根資產管理香港及中國基金業務總監王大智,接任台灣摩根投信董事長及台灣區負責人,前台灣摩根投信董長石恬華卸下現有職務,石恬華之後也發表聲明強調自己未違反內規,只是不認同集團對同事作出過當處分,負起行政責任被迫離開摩根董事長及台灣區負責人一職,此事件引起金融圈熱議。

市場傳聞,這次的人事地震,導因於摩根集團為就美國司法部裁罰進行交代,拿台灣高階管理層開刀,呼籲主管機關介入詳查。

金管會表示,摩根投信在消息公布前有先向證期局報告可能有人事異動,主要是針對主管通路的主管及相關人員,因為對通路的訓練時數違反其內規,在內部調查時發現此事,決定不再續聘這些人員,但其口頭報告中並沒有外傳的10多位員工這麼多人。

金管會指出,摩根投信強調不是「開除」這些員工,只是請這些人主動離職,但背後是否有勞資爭議,恐怕不是金管會主管範圍,但金管會已要求摩根投信將當初的內部調查報告,也交一份給金管會,了解所謂「違反內規」是哪些內容,是否有所謂過度給付銷售通路獎金、佣酬,亦或是有其他形式招待等,是否有違反現行金管會法規,及是否損及基金投資人的權益。

金管會官員指出,會先了解摩根投信調查報告的內容,必要時再請相關人員說明;至於石恬華的部分,金管會了解的確不是違反內規,而是不認同集團的相關懲處,因此決定同進退。

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